2024 年 10 月 21 日，限價聯盟（以下稱"聯盟"）發布了更新的《航運業公告》，其中提出了對從事俄羅斯原油和石油產品貿易的各方的最佳操作建議。首版公告于 2023 年 10 月12 日發布。更新后的版本提供了關于履行國際海上安全和環境義務、加強油輪銷售的盡職調查、避免與受制裁的交易方互動以及提高內部意識的新建議（第 8-11 條）

在該更新的公告中，聯盟確認其承諾促進安全運輸石油/石油產品，同時強調在規定的價格上限以外進行石油貿易會增加安全、環境、財務和法律風險。

鑒于涉及“影子”船隊的貿易不斷增長，聯盟強調了以下主要與之相關的風險（與首版公告一致）：

海上安全與海洋環境 - 從事這種貿易的船舶通常船齡較大；證書不全或偽造；懸掛低標準船旗或由不合規的船級社檢驗并對航行安全和維護標準不足；船員缺乏經驗

保險與經濟——認識到石油泄漏造成的巨大環境破壞和高昂的處理成本，聯盟強調了影子船隊沒有適當的保賠保險的危險：金融和再保險安排不足并缺乏處理海上事故所需的技術專長。

聲譽、物流和財務：強調參與影子交易的實體通常具有復雜和/或隱蔽的公司結構，并且有關閉或操縱自動識別系統 (AIS) 的行為。因此，這種欺騙行為可能導致利益相關方在不知不覺中參與了與其合規政策不一致的交易，從而損害其聲譽并導致交易對手采取去風險化行為。

法律與制裁-提醒航運業，針對俄羅斯和烏克蘭戰爭，已采取了多項制裁和經濟措施，包括石油價格限制。使用欺騙性手段/影子貿易可能導致違反這些制裁和措施。作為一項新措施，新版指導意見提醒航運業，聯盟已經針對對俄石油貿易的特定船舶和交易對手直接采取行動，這突顯了欺騙行為的風險。

考慮以上風險，聯盟向行業利益相關方推薦以下方式和方法：

1.適當的資本化P&I保險

根據《1992國際油污損害民事責任公約》和《美國1990油污法》對船舶提供充分的保險覆蓋，并對保險公司進行適當的調查，包括財務狀況，經營記錄，監管記錄和/或所有權結構。

2. 掛國際船級社協會（IACS）船級

聯盟鼓勵利益相關方確保交易對方獲得IACS成員船級社的船級，以確認船舶適合預期的服務。

3. 適用自動識別系統（“AIS”）

利益相關方應敦促船舶在航行過程中持續開放AIS。當船舶因合法的安全問題需要關閉AIS時，應記錄關閉AIS的原因。利益相關方還應警惕監控不規則的AIS模式或與實際船舶位置不一致的航行數據。

4. 監控高風險的船對船過駁

在更新的公告中，新增了一項要求，即利益相關方需確保所有船對船（STS）活動符合《MARPOL》公約規則和任何國際的法規。與之前版本一樣，提醒相關方在船船過駁的背景下加強盡職調查，包括石油貨物船船過駁的申報，特別是在非法交易活動或AIS操縱風險較高的區域。行業相關方還應核實油類記錄簿是否對船上的貨物轉移進行了負責任的記錄。

5. 要求相關的運費和附加費用

運輸和附加費用的大幅增加，或捆綁（例如運費、海關、保險），可能是用來掩蓋俄羅斯石油高于價格帽的手段。更新后的公告要求從從2024年2月起，行業相關方在涉及俄羅斯石油貿易的某些特定情況下需要遵循監管機構的要求提供所有已知費用的詳細清單。

6. 進行盡職調查

在更新的公告中，新增了對多次變更船舶規范的船只加強盡職調查的建議：如換旗、換船名和變更所有權，或老齡船、有事故賠付史、缺陷和/或檢查缺陷史的風險較高的船舶。

7. 報告引起關注的船舶

如果行業參與者意識到可能存在非法或不安全的海上石油貿易，包括涉嫌違反石油價格上限的行為，應向相關當局報告。聯盟2024年2月的合規和實施警報的附錄中包含了相關的報告信息。

8. 確保船舶符合國際海上安全和環境義務

公告強調了船旗國和沿岸國家在維護海上石油貿易標準方面的起到重要作用。根據2023年國際海事組織（IMO）決議，要求船旗國確保船舶不進行非法操作或逃避遵守安全或環境法規。它呼吁港口國、沿岸國和/或其他相關當局考慮采取行動應對這種行為，例如扣押或阻止這些船舶進入本國港口，在其領海和專屬經濟區（EEZ）內監控船船過駁操作。對于特殊關注船舶，公告也建議其他行業利益相關者加入船旗國，港口國和沿岸國及有關當局的行動中。

9. 監控油輪銷售

更新的公告要求參與油輪買賣和經紀的各方對可能逃避或非法的購買組織，特別是對老舊油輪加強盡職調查（包括以前被指定用于回收的油輪）。此類盡職調查應包括最終受益所有權信息，了解買方或相關船管公司是否之前與從事潛在非法或不安全行為的船舶有關，以及獲取聯系方式、資金來源、買方受益人或所有人的身份證明副本等信息。

10.  避免與受制裁方聯系

更新的公告提醒利益相關方，要不斷監控自己的制裁風險，以確保不與被制裁方進行交易（持有相關國家當局授予許可證或豁免的除外）。相關方還應主動進行調查，以確定制裁風險，包括了解他們的交易對手是否最近與被制裁實體有過交易。

11.  提高意識水平和增強市場透明度

更新的公告要求利益相關方為其員工和相關合作伙伴制定有針對性的培訓計劃，重點關注影子船隊活動和欺騙的風險，包括識別危險信號、了解欺騙行為對海上安全的影響、正確的報告程序、制裁風險以及透明和合規的重要性。公告還指出，相關方應優先考慮開放溝通和協作，以打擊欺騙行為，包括與行業合作伙伴共享信息和數據。

美國財政部外國資產控制辦公室合規公告：海上運輸業制裁合規指南

2024年10月31日，美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）也發布了一份合規公告：海上運輸行業的制裁指南，該指南基于并旨在幫助海上運輸部門的利益相關者識別某些新的或常見的逃避制裁行的事實模式，解決常見的交易對手盡職調查問題，并實施最佳操作以促進制裁合規。

強烈建議會員查閱更新后的《航運業公告》以及《合規公告：海上運輸行業的制裁指南》，并提醒會員，任何違反制裁的貿易都不提供保障。建議會員在從事任何高制裁風險的貿易之前，對可能涉及的各方、貨物、船舶和其他服務進行徹底的盡職調查。最后，提醒會員保留其盡職調查的記錄。

更新的《航運業公告》

https://ofac.treasury.gov/media/933506/download?inline

OFAC海上運輸行業的制裁指南請參看：https://ofac.treasury.gov/media/933556/download?inline